开户资料表格
| 招银国际证券适用 | 招银国际环球适用 | 一般投资者 | 专业投资者 | ||||
| 个人 | 法团 | 个人 | 法团 | 机构 | |||
| 开户协议-个人 | ✔ | ✔ | ✔ | ||||
| 专业投资者（个人）申请书 | ✔ | ✔ | |||||
| 开户协议—法团 | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | |||
| 专业投资者(法团)申请书 | ✔ | ✔ | ✔ | ||||
| W8BEN | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | |||
| W8BENE | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ||
| w8imy | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ||
| W9（只适用于美藉人士） | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ |
| 账户协议 Account Agreements 第I章：现金客户协议书 第II章：保证金客户协议书 第III章：电子结单服务协议书 第IV章：电子交易服务协议书 第V章：首次公开发售前交易协议书 第VI章：股票期权交易协议书 第VII章：特殊目的收购公司（SPAC）交易附录 附表1：个人资料保障声明 附表2：常设授权 附表3：风险披露声明 附表4：认识虚拟资产培训 |
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| 股票期权交易协议 Stock Option Trading Agreement | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | |
| SPAC 交易之附录 Addendum for SPAC Transactions | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ||
电子服务表格
| 招银国际证券适用 | 招银国际环球适用 | |
| 《电子通讯申请表格》 | ✔ | Χ |
| 《网上证券交易服务申请/终止表格》 | ✔ | Χ |
| 《招银国际-招商银行香港分行银证转账服务操作简介》 | ✔ | Χ |
| 《招银国际-招商永隆银行银证转账服务操作简介》 | ✔ | Χ |
| 《网上即时报价服务申请/终止表格》 | ✔ | Χ |
| 《“招赢宝”服务申请/变更》 | ✔ | Χ |
| 《取消“招贏宝”服务通知》 | ✔ | Χ |
股票交收/资金提存表格
| 招银国际证券适用 | 招银国际环球适用 | |
| 《提款指示表格》 | ✔ | ✔ |
| 《证券交收指示表格》 | ✔ | ✔ |
| 《客户证券及资金调拨申请表格》 | ✔ | |
| 《第三者入款通知及声明书》 | ✔ | ✔ |
基金投资及场外衍生产品表格
| 招银国际证券适用 | 招银国际环球适用 | |
| 《客户投资风险取向问巻——个人》 | ✔ | Χ |
| 《客户投资风险取向问巻——法团》 | ✔ | ✔ |
| 《投资基金客户指示》 | ✔ | |
| 《投资债券票据客户指示》 | ✔ | |
| 《基金赎回表格》 | ✔ | |
| 《债券票据赎回表格》 | ✔ |
其它表格
| 招银国际证券适用 | 招银国际环球适用 | |
| 《客户资料更新&加设账户表格-个人》 | ✔ | Χ |
| 《客户资料更新&加设账户表格-法团》 | ✔ | ✔ |
| 《索取户口单副本/结存证明书申请表格》 | ✔ | Χ |
| 《更改佣金通知》 | ✔ | Χ |
| 《授权第三者操作账户授权书》 | ✔ | Χ |
| 《取消账户或终止服务通知》 | ✔ | ✔ |
| 《担保及弥偿保证书》 | ✔ | ✔ |
| 《自我证明表格 - 个人》 | ✔ | Χ |
| 《自我证明表格 - 控权人》 | ✔ | ✔ |
| 《自我证明表格 - 实体》 | ✔ | ✔ |
| 《就在交易所买卖的衍生产品所附带的风险作出解释》 | ✔ | ✔ |
| 《取消网上交易执行通知》 | ✔ | Χ |
| 《投资者识别码制度客户同意书》 | ✔ | Χ |
| 《Processing of Personal Data as part of the Stock Connect Northbound Trading》 | ✔ | Χ |
| 《香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度客户同意书》 | ✔ | Χ |
| 《香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度客户识别信息（个人客户）》 | ✔ | ✔ |
| 《香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度客户识别信息（公司客户）》 | ✔ | ✔ |
| 《客户资料使用同意书》 | ✔ | Χ |
| 《新资本投资者入境计划-附加合约》 | ✔ | Χ |
