開戶資料表格
| 招銀國際證券適用 | 招銀國際環球適用 | 一般投資者 | 專業投資者 | ||||
| 個人 | 法團 | 個人 | 法團 | 機構 | |||
| 開戶協議-個人 | ✔ | ✔ | ✔ | ||||
| 專業投資者（個人）申請書 | ✔ | ✔ | |||||
| 開戶協議—法團 | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | |||
| 專業投資者(法團)申請書 | ✔ | ✔ | ✔ | ||||
| W8BEN | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | |||
| W8BENE | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ||
| W8IMY | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ||
| W9（只適用於美藉人士） | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ |
| 帳戶協議 Account Agreements 第I章：現金客戶協議書 第II章：保證金客戶協議書 第III章：電子結單服務協議書 第IV章：電子交易服務協議書 第V章：首次公開發售前交易協議書 第VI章：股票期權交易協議書 第VII章：特殊目的收購公司（SPAC）交易附錄 第VIII章：虛擬資產交易服務附錄 附表1：個人資料保障聲明 附表2：常設授權 附表3：風險披露聲明 附表4：認識虛擬資產培訓 |
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| 股票期權交易協議 Stock Option Trading Agreement | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | |
| SPAC 交易之附錄 Addendum for SPAC Transactions | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ||
| 虛擬資產交易服務之附錄 Addendum for Virtual Asset Dealing Services | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ | ✔ |
電子服務表格
| 招銀國際證券適用 | 招銀國際環球適用 | |
| 《電子通訊申請表格》 | ✔ | Χ |
| 《網上證券交易服務申請/終止表格》 | ✔ | Χ |
| 《招銀國際-招商銀行香港分行銀證轉賬服務操作簡介》 | ✔ | Χ |
| 《招銀國際-招商永隆銀行銀證轉賬服務操作簡介》 | ✔ | Χ |
| 《網上即時報價服務申請/終止表格》 | ✔ | Χ |
| 《“招贏寶”服務申請/變更》 | ✔ | Χ |
| 《取消“招贏寶”服務通知》 | ✔ | Χ |
股票交收/資金提存表格
| 招銀國際證券適用 | 招銀國際環球適用 | |
| 《提款指示表格》 | ✔ | ✔ |
| 《證券交收指示表格》 | ✔ | ✔ |
| 《客戶證券及資金調撥申請表格》 | ✔ | |
| 《第三者入款通知及聲明書》 | ✔ | ✔ |
基金投資及場外衍生產品表格
| 招銀國際證券適用 | 招銀國際環球適用 | |
| 《客戶投資風險取向問巻——個人》 | ✔ | Χ |
| 《客戶投資風險取向問巻——法團》 | ✔ | ✔ |
| 《投資基金客戶指示》 | ✔ | |
| 《投資債券票據客戶指示》 | ✔ | |
| 《基金贖回表格》 | ✔ | |
| 《債券票據贖回表格》 | ✔ |
其它表格
| 招銀國際證券適用 | 招銀國際環球適用 | |
| 《客戶資料更新& 加設帳戶表格 – 個人》 | ✔ | Χ |
| 《客戶資料更新& 加設帳戶表格 – 法團》 | ✔ | ✔ |
| 《索取戶口單副本/結存證明書申請表格》 | ✔ | Χ |
| 《更改佣金通知》 | ✔ | Χ |
| 《交易帳戶授權書》 | ✔ | Χ |
| 《取消賬戶或終止服務通知》 | ✔ | ✔ |
| 《擔保及彌償保證書》 | ✔ | ✔ |
| 《自我證明表格 - 個人》 | ✔ | Χ |
| 《自我證明表格 - 控權人》 | ✔ | ✔ |
| 《自我證明表格 - 實體》 | ✔ | ✔ |
| 《就在交易所買賣的衍生產品所附帶的風險作出解釋》 | ✔ | ✔ |
| 《取消網上交易執行通知》 | ✔ | Χ |
| 《投資者識別碼制度客戶同意書》 | ✔ | Χ |
| 《Processing of Personal Data as part of the Stock Connect Northbound Trading》 | ✔ | Χ |
| 《香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度客戶同意書》 | ✔ | Χ |
| 《香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度客戶識別信息（個人客戶）》 | ✔ | ✔ |
| 《香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度客戶識別信息（公司客戶）》 | ✔ | ✔ |
| 《客戶資料使用同意書》 | ✔ | Χ |
| 《新資本投資者入境計劃-附加合約》 | ✔ | Χ |
